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[線上題庫即時更新]投信投顧相關法規闖關筆記(六版)

HyperLink  

作 者:
出版日期: 2026年3月
印 刷: 單色18K
頁 數: 81頁
書 號: NT2515
ISBN: 9786267844618
系 列: 《金融證照》全系列 / 金融證照闖關筆記
價 格: 定價/249元 特價/187元
內容介紹 | 本書目錄

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本版新增
一、最新試題:114年第3次測驗試題詳解最新上架。
二、充實考點:新增
《證券投資信託及顧問法》營業保證金之提存、債務受益人之優先清償權、
《證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則》利益衝突之關係人、
《全權委託投資業務管理辦法》賠償準備金之提存、
《證券投資信託基金受益人會議準則》受益人會議之召開方式、
《證券投資信託事業導入責任地圖制度自律規範》113年8月通過之新法、
《證券投資信託基金之基金經理人與全權委託投資業務之投資經理人應遵守之行為規範》113年8月通過之新法、
《鼓勵境外基金深耕計畫》申請代理境外基金之送件檔數
三、對應113年最新修法《證券投資顧問事業管理規則》第2、20條、《證券投資信託基金管理辦法》第23、70條;
新增《證券投資顧問事業設置標準》第15條、《全權委託投資業務操作辦法》第23條、《境外基金管理辦法》第11條、《證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序》第17、21-1條。
新增線上題庫快取連結。包括
1. 歷屆試題演練
2. 最新修法試題演練
 
QB題庫啟用碼
1. 練習歷年試卷
2. 加強練習特定章節
3. 個人助理(錯題、最愛、記錄)
4. 統計分析(題型、屬性、關鍵字)
 

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

 

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1. 證券投資信託及顧問法
 
2. 證券投資顧問事業
2-1 證券投資顧問事業設置標準
2-2 證券投資顧問事業管理規則
2-3 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
 
3. 證券投資信託事業
3-1 證券投資信託事業設置標準
3-2 證券投資信託事業管理規則
3-3 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
 
4. 證券投資信託基金
4-1 證券投資信託基金管理辦法
4-2 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
 
5. 全權委託投資業務
5-1 全權委託投資業務管理辦法
5-2 全權委託投資業務操作辦法
 
6. 境外基金管理辦法
 
7. 證券投信投顧商業同業公會
7-1 會員自律公約
7-2 會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範
 
8. 證券投資顧問事業從業人員行為準則
8-1 投信投顧同業公會證券投資信託事業經理守則
8-2 證券投資顧問事業從業人員行為準則
 
9. 其他法規
 
10. 分類重點整理
 
附錄一、JODY歷屆試題演練
附錄二、JODY最新修法試題

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